Акционерное общество
«_______________»
ИНН ________ ОГРН ___________

В _______ Арбитражный Апелляционный суд

_____________________

Кредитор:

Акционерное общество «_________________»

ОГРН _______________ ИНН _____________

Кредитор: ___________
(ИНН: __________, ОГРН: _________)

в лице конкурсного управляющего

__________________________

Должник:

Общество с ограниченной ответственностью «__________»

ОГРН ____________ ИНН _______

Временный управляющий:

Дело: ___________

Письменные пояснения к отзыву на апелляционную жалобу
________________ в лице конкурсного управляющего _______________________________

Определением Арбитражного суда города Москвы от ..20__ года по делу № _____________________ в отношении ООО «______» (далее – Должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим которого был утвержден ____________________________________________________ (ИНН ______, СНИЛС ______) — член ______ (ОГРН ______, ИНН ______, адрес: ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________).
Определением Арбитражного суда города Москвы от ..20__ включены в третью очередь реестра требований кредиторов ООО «______» (ОГРН ______, ИНН ______) требование АО «______» в размере ______ руб. основного долга.
В ____ Арбитражный апелляционный суд поступила апелляционная жалоба ___________________________ (ИНН: _________, ОГРН: ________________) в лице конкурсного управляющего Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».
В своей апелляционной жалобе заявитель указывает, что кредитор 2 и должник аффилированы между собой, а вексель № _ от ..20 и другие сделки, положенные в основу векселя, мнимыми сделками. Об этом свидетельствуют следующие факты:
1) Кредитор 2 почти 3 года не предпринимал существенных действий по взысканию заявленной им задолженности;
Отсутствует экономическая целесообразность в вексельной сделке;
1) Отсутствуют доказательства реальности сделок, положенных в основу векселя.
Заявитель апелляционной жалобы считает, что имеет место вексельная схема создания искусственной кредиторской задолженности, что является злоупотреблением правом.
Безденежность основания выдачи векселя является основанием для отказа во включении в реестр требований кредиторов.
Определением __________ Арбитражного апелляционного суда от ..20__ г. рассмотрение апелляционной жалобы _________________ (ИНН: ____, ОГРН: __________) в лице конкурсного управляющего ______________________________________________ отложено на ..20__ на _ ч. _ м. в помещении суда по адресу: _________________________________________________________________.
АО «______» предложено представить суду письменные пояснения со ссылкой на материалы дела.
Во исполнение определения суда АО «______» считает необходимым дать суду следующие письменные пояснения.

  1. Обязательства должника перед заявителем возникли следующим образом.

..20__ г. между ООО «______» и ОАО «» был заключен договор № _____________ на выполнение работ по объекту _________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.
Согласно акту сверки взаимных расчетов за период ..20__-..20__ к договору № _____________ на выполнение работ по объекту _________________________________________________________________ у должника перед ОАО «___________» образовалась задолженность в размере _________________ руб. ( _________________).
..20__ г. ОАО «_____________» переуступило права требования к должнику ООО «_____» согласно договору № ___________ (_______________________).
В соответствии с вышеназванным договором п. 2.2. оплата уступки права требования может производиться как в безналичном порядке так и путем взаимозачета встречных требований.
Так же п. 2.3. договора оплата уступки права требования в размере __________ руб. производится Цессионарием в срок не позднее ..20__ г.
Далее ООО «______» по договору уступки права требования № _________ от ..20__ г. передало права требования к должнику ООО «_____________» (__________; акт приема-передачи документов – ___________________).
В соответствии с вышеназванным договором п. 2.2. оплата уступки права требования может производиться как в безналичном порядке так и путем взаимозачета встречных требований.
Так же п. 2.3. договора оплата уступки права требования в размере _______ руб. производится Цессионарием в срок не позднее ______ г.
То есть экономическая выгода заключения договора цессии для ООО ________» состоит в разнице размера оплаты цессии _______________ — __________ = __________ руб.
В дальнейшем между ООО «______________» и должником было заключено соглашение об отступном от ..20__ г. (_______).
В соответствии с условиями которого, должник передает простой вексель номинальной стоимостью _______ руб. ООО «______________» в счет обязательства по оплате денежных средств в размере _______ руб.
Так ..20__ г. ООО «______________» в соответствии с соглашением об отступном передает АО «______________» векселя на общую сумму _______ руб. в счет погашения обязательств по оплате денежных средств в сумме _______ руб. по Договору уступки прав требования № _______ от ..20__ г. (_______; акт приема-передачи документов к договору уступки прав требования № _______ – _______).
Заявитель в свою очередь направил в адрес должника ..20__ г. заявление на оплату Векселя № _______ от ..20__ г. номинальной стоимостью _______ руб. со сроком погашения ..20__ г. но не ранее (__).
Вексельные обязательства в размере _______ руб. не были исполнены до настоящего времени.
Кроме того данная задолженность подтверждается актом сверки взаимных расчетов за период ..20__ — ..20__ между ООО «______________» и АО «______________» по договору Вексель №_______. (_______).
Таким образом, представленными документами опровергается довод ________, изложенный в письменных пояснениях о том, что отсутствуют доказательства реальности сделок, положенных в основу Векселя (_______).

  1. Довод ______ об отсутствии экономической целесообразности в вексельной сделки так же опровергается представленными письменными доказательствами.
    Как видно из соглашения об отступном, заключенного между ООО «______________» и АО «______________», ООО «______________» передает АО «______________» векселя в количестве 20 штук номинальной стоимостью _______ руб. в счет погашения обязательств по оплате денежных средств в сумме _______ руб. по Договору № _______ от ..20__ г., среди которых имеется Вексель №МРД, выданный должником от ..20__ г.
    Таким образом, доводы _______ нельзя признать обоснованными.
  2. Ознакомившись с доводами апелляционной жалобы АО «______» полагает, что оснований для отмены судебного акта не имеется.
    В соответствии со статьей 270 АПК РФ основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются:
    1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
    2) недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;
    3) несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;
    4) нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.
    Апелляционная жалоба _______ не содержит оснований для отмены судебного акта, ссылок на нарушение норм материального или процессуального права и сводится к тому, что кредитор 2 и должник аффилированы между собой, а вексель № _______ от ..20__ и другие сделки, положенные в основу векселя, мнимые сделки.
    Между тем, заявителем апелляционной жалобы не учтено, что в материалах дела имеется достаточная совокупность доказательств, проверенная судом первой инстанции, которая позволяет сделать вывод о реальной и подтвержденной задолженности перед АО «______», а именно:
  3. Копия договора № _______ от ..20__ г. (_______; техническое задание – _______; календарный план – _______; протокол согласования договорной цены – _______; дополнительное соглашение №2 – _______; техническое задание – _______; календарный план – _______; протокол согласования договорной цены – _______; дополнительное соглашение №3 – _______; техническое задание – _______; календарный план – _______; протокол согласования договорной цены – _______; дополнительное соглашение №4 – _______; техническое задание – _______; техническое задание – _______; протокол согласования договорной цены – _______; акт выполненных работ №1 от ..20__ г. – _______; акт выполненных работ №2 от ..20__ г. – _______);
  4. Копия акта сверки взаимных расчетов за период ..20__ -..20__ к договору № _______ ( _______);
  5. Копия договора № _______от ..20__ г. (_______);
  6. Копия договора № _______ от ..20__ г.( _______; акт приема-передачи документов – _______);
  7. Копия соглашения об отступном от ..20__ г. между ООО «______________» и должником (_______);
  8. Копия веселя № _______ от ..20__ ( _______);
  9. Копия заявки на погашение векселя (_______);
  10. Копия акта сверки взаимных расчетов от ..20__ (_______);
  11. Копия Соглашения об отступном от ..20__ (_______);
  12. Копия договора № НКП/КЗ/П-Ц от ..20__ (_______; акт приема-передачи документов к договору уступки прав требования № _______– _______).

_______ не указывает на какие-либо документы, которые отсутствуют в материалах дела, что позволяет сделать вывод о мнимости договора Вексель №МРД.
Таким образом, представленными документами опровергается довод _______ о том, что отсутствуют доказательства реальности сделок, положенных в основу Векселя.

Так Арбитражный суд города Москвы суд в своем определении от ..20__ г. правильно указал, что согласно материалам дела, АО «______» (далее — Заявитель ) является держателем одного простого векселя ООО «______» от ..20__ №_______ , со сроком оплаты по предъявлении, но не ранее ..20__, на общую сумму _______ руб. ..20__ указанный вексель был предъявлен векселедержателем векселедателю к оплате.
Подлинность векселя ООО «______» была проверена, вексель передан Должнику. ..20__ г. между ООО «______» и ОАО «_______» был заключен договор № _______на выполнение работ по объекту _____________________________________________.
Согласно акту сверки взаимных расчетов за период ..20__ -..20__ к договору № _______на выполнение работ по объекту ___________________________________________________________________________________ у должника перед ОАО «_______» образовалась задолженность в размере _______руб.
..20__ г. ОАО «_______» переуступило права требования к должнику ООО «______» согласно договору № _______.
В соответствии с вышеназванным договором п. 2.2. оплата уступки права требования может производиться как в безналичном порядке так и путем взаимозачета встречных требований. Так же п. 2.3. договора оплата уступки права требования в размере __________ руб. производится Цессионарием в срок не позднее ..20__ г. Далее ООО «______________» по договору уступки права требования № _______от ..20__ г. передало права требования к должнику ООО «_______».
В соответствии с вышеназванным договором п. 2.2. оплата уступки права требования может производиться как в безналичном порядке так и путем взаимозачета встречных требований.
Так же п. 2.3. договора оплата уступки права требования в размере _______ руб. производится Цессионарием в срок не позднее ..20__ г. То есть экономическая выгода заключения договора цессии для ООО «______________» состоит в разнице размера оплаты цессии _______ — _______ = _______ руб. В дальнейшем между ООО «______________» и должником было заключено соглашение об отступном от ..20__ г.
В соответствии с условиями которого, должник передает простой вексель номинальной стоимостью _______ руб. ООО «______________» в счет обязательства по оплате денежных средств в размере _______ руб. Так ..20__ г. ООО «______________» в соответствии с соглашением об отступном передает АО «______________» векселя на общую сумму _______ руб. в счет погашения обязательств по оплате денежных средств в сумме _______ руб. по Договору № _______от ..20__ г.
Заявитель в свою очередь направил в адрес должника ..20__ г. заявление на оплату Векселя № _______ от ..20__ г. номинальной стоимостью _______ руб. со сроком погашения ..20__ г. но не ранее.
Как следует из ст.ст. 142, 143 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ), вексель является документарной ценной бумагой. Согласно ст. 2 Федерального закона «О переводном и простом векселе» по переводному и простому векселю вправе обязываться граждане Российской Федерации и юридические лица Российской Федерации.
В соответствии со статьями 16, 77 Положения о переводном и простом векселе, утв. постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 № 104/1341 (далее -Положение), лицо, у которого находится вексель, рассматривается как законный векселедержатель в том случае, когда оно основывает свое право на непрерывном ряде индоссаментов.
Согласно п. 18 постановления Пленума Верховного Суда РФ № 33, Пленума ВАС РФ № 14 от 04.12.2000 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» простой либо акцептованный переводной вексель сроком по предъявлении должен быть оплачен немедленно по его предъявлении (то есть в день его надлежащего предъявления к платежу). Срок для предъявления течет со дня составления векселя. Если в векселе сроком по предъявлении установлено, что он не может быть предъявлен к платежу ранее определенной даты, то в этом случае срок для предъявления течет с этой даты.
В соответствии с позицией, изложенной в п. 21 названного постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ, в простом векселе прямым должником является векселедатель, требования к нему могут быть предъявлены как в срок платежа, так и в течение всего срока вексельной давности безотносительно к наличию или отсутствию протеста. Основанием требований к прямым должникам является сам вексель, находящийся у кредитора.
В силу ст. 70 Положения, несовершение протеста по простому векселю в срок не лишает вексель его силы, и векселедержатель в этом случае вправе требовать платеж в пределах срока исковой давности, который в данном случае установлен в три года ср дня срока платежа.
Согласно п. 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ № 33, Пленума ВАС РФ № 14 от 04.12.2000 при рассмотрении требований об исполнении вексельного обязательства судам следует учитывать, что Заявитель обязан представить суду подлинный документ, на котором он основывает свое требование, поскольку осуществление права, удостоверенного ценной бумагой, возможно только по ее предъявлении (пункт 1 статьи 142 Кодекса).
Документ должен считаться подлинным, если на нем имеется подпись, выполненная собственноручно лицом, которое его составило либо приняло на себя обязательство. Вместе с тем отсутствие у Заявителя векселя само по себе не может служить основанием к отказу в иске, если судом будет установлено, что вексель был передан Должнику в целях получения платежа и Заявитель этот платеж не получил.
Заявитель в этом случае обязан доказать названные обстоятельства (пункт 2 статьи 408 Кодекса). Вексельные обязательства в размере _______ руб. не были исполнены до настоящего времени.
Кроме того данная задолженность подтверждается актом сверки взаимных расчетов за период ..20__ — ..20__ между ООО «______________» и АО «______________» по договору Вексель №_______. Как видно из соглашения об отступном, заключенного между ООО «______________» и АО «_______», ООО «______________» передает АО «______________» векселя в количестве 20 штук номинальной стоимостью _______ руб. в счет погашения обязательств по оплате денежных средств в сумме _______ руб. по Договору № _______ от ..20__ г., среди которых имеется Вексель №МРД, выданный должником от ..20__ г.
В силу положений статей 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований — в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями, при том, что односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.
При указанных обстоятельствах, требование кредитора в размере _______ руб. основного долга является обоснованным. Доводы _______, должника отклоняются судом поскольку опровергаются представленными в материалы дела доказательствами.

  1. Довод _______ о том, что Кредитор 2 и должник аффилированы между собой ни чем не подтверждается. В силу статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обстоятельства дела, которые, согласно закону, должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами. Суд первой инстанции справедливо пришел к выводу, что материалами дела не была опровергнута презумпция добросовестного осуществления кредитором своих гражданских прав (статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации).
    Согласно части 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, в том числе в случае, если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств, и суд признает эти причины уважительными.
    АО «______________» обращает внимание суда апелляционной инстанции на тот, факт, что _______ при рассмотрении обособленного спора по существу не представило в материалы дела доказательства аффилированности должника и кредитора.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 262, 269, 270 АПК РФ

ПРОШУ:

В удовлетворении апелляционной жалобы ___________________ (ИНН: ___________________, ОГРН: ___________________) в лице конкурсного управляющего ____________________________________________________________________________ отказать.

Определение Арбитражного суда г. Москвы от ..20__ о включении в третью очередь реестра требований кредиторов ООО «______» (ОГРН _______, ИНН _______) требования АО «______» в размере _______ руб. основного долга – оставить без изменения.
Приложения:

  1. Почтовые квитанции, подтверждающие направления письменных пояснений в адрес участников обособленного спора;
  2. Копия доверенности.

Представитель по доверенности
АО «______» _/___

Рубрика: Банкротные вопросы (шаблоны)