Арбитражный суд _
Судье _
Дело №__
Заявитель:
Конкурсный управляющий ООО «»
Ответчики:
- года рождения, место рождения: ___________
ИНН , СНИЛС , паспорт
Время занимаемой должности генерального директора – _____ - года рождения, место рождения: ___________
ИНН , СНИЛС , паспорт
Время занимаемой должности генерального директора –____
Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц
Решением Арбитражного суда от 10.06.2019 г. по делу № Общество с ограниченной ответственностью «» (адрес: . ИНН , ОГРН ) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника. Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «___» утвержден член Ассоциации «» _.
Определением от 02.12.2019 г. по делу № конкурсным управляющим ООО «» утвержден , член Ассоциации «».
Согласно выписке из ЕГРЮЛ, являлся участником Должника с долей (100%) одновременно с этим, занимал должность генерального директора должника в период с 04.07.2014 по 15.04.2016, __ в период с 16.04.2016 по 10.06.2019г (на дату признания должника банкротом) являлся участником Должника с долей (100%) , и генеральным директором и в последующем и ликвидатором Должника.
В силу пункта 1 статьи 61.10 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий. Предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии (пункт 4 статьи 61.10 Закона). Конкурсный управляющий просит привлечь ответчиков к субсидиарной ответственности по обязательствам должника, в связи с не передачей конкурсной управляющему бухгалтерской и иной документации должника, а также материальных активов общества, в связи с совершением действий, приведших к неплатежеспособности должника, а также в связи с не обращением в арбитражный суд с заявлением должника.
В соответствии со ст. 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника, если документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по сбору, составлению, ведению и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об имуществе и обязательствах должника и их движении, сбор, регистрация и обобщение которой являются обязательными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо если указанная информация искажена Пунктом 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» ответственность руководителя предприятия должника возникает при неисполнении им обязанности по организации хранения бухгалтерской документации и отражении в бухгалтерской отчетности достоверной информации, что повлекло за собой невозможность формирования конкурсным управляющим конкурсной массы или ее формирование не в полном объеме и, как следствие, неудовлетворение требований кредиторов. В силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ. Применяя при разрешении споров о привлечении к субсидиарной ответственности презумпции, связанные с не передачей, сокрытием, утратой или искажением документации (подпункты 2 и 4 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве), необходимо учитывать следующее. Заявитель должен представить суду объяснения относительно того, как отсутствие документации (отсутствие в ней полной информации или наличие в документации искаженных сведений) повлияло на проведение процедур банкротства. Под существенным затруднением проведения процедур банкротства понимается в том числе невозможность выявления всего круга лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов, а также: невозможность определения основных активов должника и их идентификации; невозможность выявления совершенных в период подозрительности сделок и их условий, не позволившая проанализировать данные сделки и рассмотреть вопрос о необходимости их оспаривания в целях пополнения конкурсной массы; невозможность установления содержания принятых органами должника решений, исключившая проведение анализа этих решений на предмет причинения ими вреда должнику и кредиторам и потенциальную возможность взыскания убытков с лиц, являющихся членами данных органов.
Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Процедура привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц установлена законодательством для защиты интересов кредиторов в том случае, если невозможность удовлетворения требований кредиторов в деле о банкротстве возникла из-за недостаточности имущества должника и является следствием действий контролирующих должника лиц.
Споры, связанные с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности в делах о банкротстве, различаются по основаниям привлечения к ответственности, предусмотренным статьей 10 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 г. №127-ФЗ (далее – Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)», Закон о банкротстве), а также по кругу субъектов (контролирующих должника лиц).
Статьей 2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» дано понятие контролирующего должника лица. Это лицо, имеющее либо имевшее в течение менее чем двух лет до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом (в частности, контролирующим должника лицом могут быть признаны члены ликвидационной комиссии, лицо, которое в силу полномочия, основанного на доверенности, нормативном правовом акте, специального полномочия могло совершать сделки от имени должника, лицо, которое имело право распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью). Руководитель должника несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника, если документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по сбору, составлению, ведению и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об имуществе и обязательствах должника, и их движении, сбор, регистрация и обобщение которой являются обязательными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо если указанная информация искажена (пункт 5 статьи 10 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».
В нарушение абз. 2 п. 2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» бывшим руководителем Должника не была обеспечена передача бухгалтерской и иной документации, имущества конкурсному управляющему ООО «__», запросы отставлены без ответа.
Конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов у бывшего руководителя ООО «» Арбитражным судом выдан исполнительный лист, который _ г передан в ОСП по ЮВО УФССП России по г.Москве на принудительное исполнение решения суда, исполнительное производство № от г возбуждено, документы, отражающие финансово-хозяйственную деятельность должника не переданы конкурсному управляющему.
Конкурсный управляющий поясняет суду, что отсутствие документации повлияло на проведение процедуры конкурсного производства, так как не позволило предъявить (взыскать) дебиторскую задолженность, которая по данным бухгалтерского баланса, по данным ГМЦ Росстата составляла сумму руб., запасы на сумму руб. Кроме этого, существенным затруднением проведения процедуры конкурсного производства выразилось, в том числе невозможностью выявления всего круга лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов, а также: невозможность определения основных активов должника и их идентификации; невозможность выявления совершенных в период подозрительности сделок и их условий, не позволившая проанализировать данные сделки и рассмотреть вопрос о необходимости их оспаривания в целях пополнения конкурсной массы; невозможность установления содержания принятых органами должника решений, исключившая проведение анализа этих решений на предмет причинения ими вреда должнику и кредиторам и потенциальную возможность взыскания убытков с лиц, являющихся членами данных органов. Согласно Заключения о признаках преднамеренного (фиктивного) банкротства конкурсным управляющим проанализированы сделки совершенные Должником на общую сумму рублей, выявлено 40 подозрительных сделок на сумму рублей.
Суждение о сделках, которые делает конкурсный управляющий:
Отсутствует информация о реальности сделки. Нет документов, подтверждающих реальную передачу товарно-материальных ценностей, сделки имеют признаки мнимых. Оспорить не представляется возможным в целях пополнения конкурсной массы, из-за отсутствия документов, обязанность по передаче которых лежит на руководителе Должника при введении процедуры конкурсного производства.
Согласно разъяснениям, данным в пункте 22 Постановления N 53 от 21.12.2017, в силу пункта 8 статьи 61.11 Закона о банкротстве и абзаца первого статьи 1080 ГК РФ, если несколько контролирующих должника лиц действовали совместно, они несут субсидиарную ответственность за доведение до банкротства солидарно. В целях квалификации действий контролирующих должника лиц как совместных могут быть учтены согласованность, скоординированность и направленность этих действий на реализацию общего для всех намерения, то есть может быть принято во внимание соучастие в любой форме, в том числе соисполнительство, пособничество и т.д. Пока не доказано иное, предполагается, что являются совместными действия нескольких контролирующих лиц, аффилированных между собой.
Если несколько руководителей друг за другом последовательно нарушали обязанность по хранению и передаче документов, считается, что действий каждого из них достаточно для объективного банкротства. Эта презумпция действует и для любого контролирующего лица. Такие руководители должны нести субсидиарную ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов солидарно. В ситуации с ООО «» следующий руководитель обязан либо истребовать документацию у предыдущего руководителя ( если он ее не получил), либо предпринять действия по их восстановлению.
Если несколько контролирующих должника лиц действовали независимо друг от друга и действий каждого из них было достаточно для наступления объективного банкротства должника, названные лица также несут субсидиарную ответственность солидарно (пункт 8 статьи 61.11 Закона о банкротстве). Если несколько контролирующих должника лиц действовали независимо и действий каждого из них, существенно повлиявших на положение должника, было недостаточно для наступления объективного банкротства, но в совокупности их действия привели к такому банкротству, данные лица подлежат привлечению к субсидиарной ответственности в долях (пункт 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве, пункт 1 статьи 1064 ГК РФ). В этом случае суд распределяет между ними совокупный размер ответственности, исчисляемый по правилам абзацев первого и третьего пункта 11 статьи 61.11 Закона о банкротстве, определяя долю, приходящуюся на каждое контролирующее лицо, пропорционально размеру причиненного им вреда. При невозможности определения размера причиненного вреда исходя из конкретных операций, совершенных под влиянием того или иного лица, размер доли, приходящейся на каждое контролирующее лицо, может быть определен пропорционально периодам осуществления ими фактического контроля над должником.
Если в качестве руководителя (единоличного исполнительного органа; далее — руководитель) должника выступает управляющая компания (пункт 3 статьи 65.3 ГК РФ), предполагается, пока не доказано иное, что контролирующими должника лицами являются как эта управляющая компания, так и ее руководитель, которые по общему правилу несут ответственность, указанную в статьях 61.11 — 61.13, 61.20 Закона о банкротстве, солидарно (пункты 3 и 4 статьи 53.1 ГК РФ, абзац первый статьи 1080 ГК РФ). В соответствии с подпунктом 2 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве предполагается, что участник корпорации, учредитель унитарной организации является контролирующим лицом, если он и аффилированные с ним лица (в частности, статья 53.2 ГК РФ, статья 9 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ «О защите конкуренции», статья 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках») вправе распоряжаться 50 и более процентами голосующих акций (долей, паев) должника, либо имеют в совокупности 50 и более процентов голосов при принятии решений общим собранием, либо если их голосов достаточно для назначения (избрания) руководителя должника. Презюмируется, что лицо, отвечающее одному из указанных критериев, признается контролирующим наряду с аффилированными с ним лицами.
Согласно пункту 4 статьи 10 Закона о банкротстве, если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его обязательствам. Пока не доказано иное, предполагается, что должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц при наличии одного из следующих обстоятельств: причинен вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника, включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона; документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения или принятия решения о признании должника банкротом 16 отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы. Положения абзаца четвертого настоящего пункта применяются в отношении лиц, на которых возложена обязанность организации ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника. Если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия нескольких контролирующих должника лиц, то такие лица отвечают солидарно. Контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого должник признан несостоятельным (банкротом), не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в признании должника несостоятельным (банкротом) отсутствует. Такое лицо также признается невиновным, если оно действовало добросовестно и разумно в интересах должника. Размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника.
В п. 41 Постановления Пленума № 53 разъяснено, что по смыслу п. 7 ст. 61.16 Закона о банкротстве приостановление производства по обособленному спору о привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному ст. 61.11 Закона о банкротстве, осуществляется судом при невозможности определения размера ответственности, но при установлении всех иных обстоятельств, имеющих значение для привлечения к такой ответственности. Поскольку на момент рассмотрения настоящего обособленного спора все процедуры по формированию конкурсной массы, а также расчеты с кредиторами, позволяющие установить окончательный размер задолженности перед кредиторами, не завершены, арбитражный суд полагает необходимым приостановить производство по заявлению о привлечении к субсидиарной ответственности _ и _ в части определения размера ответственности.
На основании изложенного и руководствуясь абз. 4 п. 4 ст. 10 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
Прошу суд:
Привлечь к субсидиарной ответственности участника общества с долей 100 %, генерального директора ООО «» исполнявшего обязанности с 16.04.2016 по 10.06.2019г и _ учредителя, участника общества с долей 100 %, исполнявшего обязанности генерального директора должника в период с 04.07.2014 по 15.04.2016г
Приложения:
- почтовые квитанции о направлении заявления в адрес Ответчиков;
-копия Решения Арбитражного суда по делу № от 10.06.2019 г., полученная с официального сайта Арбитражного суда области;
-копия письма в УФССП о предоставлении информации в рамках возбужденного исполнительного производства в отношении Ликвидатора ;
-реестр требований кредиторов Должника и копия отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и результатах проведения процедуры конкурсного производства;
-Заключение о наличии(отсутствии)признаков фиктивного и преднамеренного банкротства ;
-Уставные документы, протоколы, приказы, выписка из ЕГРЮЛ .
-Доверенность б/н от 03.12.2019г на представителя ООО «_», копия диплома о высшем юридическом образовании представителя.
Представитель ООО «» по Доверенности от 03.12.2019г ___