Арбитражный суд города
Адрес: ________________

Заявитель:
Конкурсный управляющий ______
Адрес для направления корреспонденции: ________________________

Должник:
Общество с ограниченной ответственностью «»
Юридический адрес: ___________________

Ответчик (привлекаемое лицо):

(_ года рождения, ИНН , паспорт )
Адрес регистрации: _____________________

Дело №
Судья

ОТЗЫВ
НА ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИВЛЕЧЕНИИ К СУБСИДИАРНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

В производстве Арбитражного суда города находится дело № о признании несостоятельным (банкротом) ООО «».
Решением Арбитражного суда города от _ года ООО «» признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство должника. Определением Арбитражного суда города от конкурсным управляющим утвержден .
В Арбитражный суд города в электронном виде поступило заявление Конкурсного управляющего о привлечении _к субсидиарной ответственности по обязательствам Должника.
Определением Арбитражного суда города от _ года предварительное судебное заседание было назначено на года на 16 часов 10 минут.
Ознакомившись с настоящим заявлением, Ответчик считает его немотивированным, необоснованным и неподлежащим удовлетворению по следующим основаниям:
Как видно из содержания заявления Конкурсного управляющего, требования к Ответчику основаны на применении пп. 2, 4 п. 2 ст. 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». В своем заявлении Конкурсный управляющий указывает, что на дату обращения в Арбитражный суд города не исполнил своей обязанности, регламентированной п. 2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», не передал в установленные законом сроки (в течение трех дней с даты признания должника несостоятельным (банкротом) бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.
Однако, Ответчик, как бывший руководитель Должника, передал указанные документы хозяйственной деятельности Должника Конкурсному управляющему Должника, что подтверждается соответствующими Актами приема-передачи документов (Реестр передачи документов № б/н от _ года, Реестр передачи документов № б/н от года, Акт приема-передачи документов № б/н от года, Акты приема-передачи документов № б/н от года /(в количестве 5 экземпляров), Акт приема-передачи сотрудника ООО «», Реестр передачи кадровой документации б/н от года, Реестр приема-передачи документов от года, Акты приема-передачи учредительных документов от _ года (в количестве 2 экземпляров), Акт приема-передачи печати № б/н от года. Просрочка в передаче документов Конкурсному управляющему была вызвана большим объемом документации и не привела к существенным затруднениям проведения процедуры банкротства Должника.
На основании изложенного, ответчик предпринял все необходимые меры для исполнения обязанности по ведению, хранению, передаче документации, а, следовательно, исполнил свою обязанность, установленную п. 2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
Статьей 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено привлечение контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности по обязательствам должника в случае невозможности полного погашения требований кредиторов вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица.
Подпунктом 2 пункта 2 статьи 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» установлена презумпция наличия причинно-следственной связи между несостоятельностью должника и действиями (бездействием) контролирующего лица при непередаче им документов бухгалтерского учета и (или) отчетности, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы.
Обязанность доказывания наличия оснований для привлечения руководителя должника к субсидиарной ответственности (наличия установленных законом презумпций) лежит на заявителе, в данном случае на Конкурсном управляющем.
Применяя при разрешении споров о привлечении к субсидиарной ответственности презумпции, связанные с непередачей, сокрытием, утратой или искажением документации (пп. 2 и 4 п. 2 ст. 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», необходимо учитывать следующее.
Как разъяснено в п. 24 постановления Пленума ВС РФ № 53 от 21.12.2017 года «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», лицо, обратившееся в суд с требованием о привлечении к субсидиарной ответственности, должно представить суду объяснения относительно того, как отсутствие документации (отсутствие в ней полной информации или наличие в документации искаженных сведений) повлияло на проведение процедур банкротства.
В свою очередь, привлекаемое к ответственности лицо вправе опровергнуть названную презумпцию, доказав, что недостатки представленной управляющему документации не привели к существенному затруднению проведения процедур банкротства, либо доказав отсутствие вины в непередаче, ненадлежащем хранении документации, в частности, подтвердив, что им приняты все необходимые меры для исполнения обязанностей по ведению, хранению и передаче документации при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась.
Под существенным затруднением проведения процедур банкротства понимается, в том числе невозможность выявления всего круга лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов, а также: невозможность определения основных активов должника и их идентификации; невозможность выявления совершенных в период подозрительности сделок и их условий, не позволившая проанализировать данные сделки и рассмотреть вопрос о необходимости их оспаривания в целях пополнения конкурсной массы; невозможность установления содержания принятых органами должника решений, исключившая проведение анализа этих решений на предмет причинения ими вреда должнику и кредиторам и потенциальную возможность взыскания убытков с лиц, являющихся членами данных органов.
Согласно п. 2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить ему передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.
Указанное требование закона обусловлено, в том числе и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные п. 2 ст. 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.
В связи с этим невыполнение руководителем должника без уважительной причины требований ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» о передаче конкурсному управляющему документации должника свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов. Для целей удовлетворения заявления о привлечении бывшего руководителя должника к субсидиарной ответственности по заявленным основаниям необходимо обосновать, что отсутствие документации должника, либо отсутствие в ней полной и достоверной информации, существенно затруднило проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве. При этом под существенным затруднением, как указано выше, понимается, в том числе невозможность выявления активов должника.
Таким образом, бывший руководитель должника может быть привлечен к субсидиарной ответственности при доказанности совокупности следующих условий:
• объективной стороны правонарушения, связанной с установлением факта неисполнения бывшим руководителем обязательств по передаче документации либо отсутствия в ней соответствующей информации;
• вины бывшего руководителя должника, исходя из того, принял ли он все меры для надлежащего исполнения обязательств по ведению и передаче документации, при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота (п. 1 ст. 401 ГК РФ);
• причинно-следственной связи между отсутствием документации (отсутствием в ней информации или ее искажением) и невозможностью удовлетворения требований кредиторов.
Помимо объективной стороны правонарушения, связанной с установлением факта неисполнения руководителем должника обязательства по передаче конкурсному управляющему должником документации либо отсутствия в ней соответствующей информации, необходимо установить вину руководителя, исходя из того, принял ли он все меры для надлежащего исполнения обязательств по ведению и передаче документации, при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота. Именно поэтому предполагается, что непередача документации указывает на наличие причинно-следственной связи между действиями руководителя и невозможностью погашения требований кредиторов.
Материалы настоящего обособленного спора не содержат относимых, допустимых доказательств того, что непередача документации Должника в установленный законом срок существенно затруднила проведение процедуры конкурсного производства, открытой в отношении ООО «_». Более того, заявителем не представлено доказательств наличия вины бывшего руководителя, а также причинно-следственной связи между отсутствием документации и невозможностью удовлетворения требований кредиторов. Также, повторно обращаем внимание Суда первой инстанции, что документы хозяйственной деятельности Должника были переданы Конкурсному управляющему, то есть, объективная сторона правонарушения отсутствует. Следовательно, совокупность условий для привлечения Ответчика к субсидиарной ответственности по основаниям п. 2 ст. 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
На основании вышеизложенного, а также ст. 61.11, 126, 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также Постановления Пленума ВС РФ № 53 от 21.12.2017 года «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве»,
ПРОШУ СУД:

  1. В удовлетворении требований Конкурсного управляющего ООО «» о привлечении к субсидиарной ответственности отказать в полном объеме.

Приложение:

  1. Копия Реестра передачи документов № б/н от _ года;
  2. Копия Реестр передачи документов № б/н от _ года,;
  3. Копия Акта приема-передачи документов № б/н от _ года;
  4. Копия Актов приема-передачи документов № б/н от _ года (в количестве 5 экземпляров);
  5. Копия Акта приема-передачи сотрудника ООО «__»;
  6. Копия Реестра передачи кадровой документации б/н от __ года;
  7. Копия Реестра приема-передачи документов от __ года;
  8. Копия Актов приема-передачи учредительных документов от __ года (в количестве 2 экземпляров);
  9. Копия Акта приема-передачи печати № б/н от __ года
  10. .Почтовая квитанция о направлении копии отзыва в адрес лиц, участвующих в деле;
  11. Копия Доверенности представителя Ответчика.

Представитель по доверенности _

__ года

Рубрика: Субсидиарная ответственность (образцы)