В Арбитражный суд город _

Истец:
ООО «»
(ИНН , ОГРН _)
Адрес (место нахождение):

В лице конкурсного управляющего

(ИНН, СНИЛС ,
Адрес для направления корреспонденции:

Ответчик:

ИНН,
Место рождения: ______,
Адрес: _______________

Дело __

Письменные пояснения на заявление о привлечении
к субсидиарной ответственности лиц, контролирующего должника.

Решением Арбитражного суда города от в отношении должника ООО «_» (ИНН , ОГРН ) открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим должника утвержден (ИНН ), член , с вознаграждением установленным Законом. Сообщение об указанном факте опубликовано в газете «Коммерсантъ» № от .
В Арбитражный суд г. _ _ поступило заявление конкурсного управляющего _о привлечении к субсидиарной по обязательствам должника ООО «».
Согласно заявлению, конкурсным управляющим ООО «» были предприняты все меры по получению документов, касающихся деятельности должника у бывшего руководителя НАО «» .
Согласно актам приема передач от _ года была осуществлена передача документов. (Акты приема-передачи документов прилагаются к материалам дела).
Конкурсный управляющий должника в обоснование заявленных требования сослался на подпункты 2, 4 пункта 2 статьи 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
Ответчик оснований для своего привлечения к ответственности на основании подпункта 2, 4 пункта 2 статьи 61.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не усматривает.
Как предусмотрено п. 1 ст. 61.11 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 29.07.2017) «О несостоятельности (банкротстве)» если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.
В соответствии с п. 2 ст. 61.11 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 29.07.2017) «О несостоятельности (банкротстве)» если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.
В соответствии с подпунктами 2, 4, п. 2 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 29.07.2017) «О несостоятельности (банкротстве)» пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств, в частности, когда:

  • документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы;
  • документы, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют либо искажены.
    Согласно абз. 2 п. 3 ст. 56 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ), если несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана учредителями (участниками), собственником имущества юридического лица или другими лицами, которые имеют право давать обязательные для этого юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на таких лиц в случае недостаточности имущества юридического лица может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.
    Исходя из общих положений о гражданско-правовой ответственности для определения размера субсидиарной ответственности, также имеет значение и причинно-следственная связь между отсутствием документации (отсутствием в ней информации или ее искажением) и невозможностью удовлетворения требований кредиторов.
    Таким образом, бывший руководитель должника может быть привлечен к субсидиарной ответственности при доказанности совокупности следующих условий:
  • объективной стороны правонарушения, связанной с установлением факта неисполнения бывшим руководителем обязательств по передаче документации либо отсутствия в ней соответствующей информации;
  • вины бывшего руководителя должника, исходя из того, принял ли он все меры для надлежащего исполнения обязательств по ведению и передаче документации, при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота (п. 1 ст. 401 ГК РФ);
  • причинно-следственной связи между отсутствием документации (отсутствием в ней информации или ее искажением) и невозможностью удовлетворения требований кредиторов.
    Помимо объективной стороны правонарушения, связанной с установлением факта неисполнения руководителем должника обязательства по передаче конкурсному управляющему документации либо отсутствия в ней соответствующей информации, необходимо установить вину руководителя, исходя из того, принял ли он все меры для надлежащего исполнения обязательств по ведению и передаче документации, при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота (пункт 1 статьи 401 ГК РФ).
    Бывший руководитель должника возглавлял ООО «» в период с _ то есть до момента признания должника банкротом не более 7 месяцев. В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон N 14-ФЗ) общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Согласно пункту 2 названной статьи Закона N 14-ФЗ общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее — Закон N 402-ФЗ). В этой же статье Закона N 402-ФЗ сказано, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно. В предмет доказывания по настоящему заявлению входит обоснование действительного фактического наличия истребуемых документов у ответчика. В силу пункта 1 статьи 44 Федерального закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. Таким образом, _, как контролирующее должника лицо, был обязан передать конкурсному управляющему документацию бухгалтерского учета и иную документацию должника.
    Решением Арбитражного суда города от в отношении должника ООО «_» (ИНН , ОГРН ) открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим должника утвержден Указанным решением суд обязал руководителя должника в течение трех дней передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему. Акт приема-передачи представить в суд.
    Согласно абзацу 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
    В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    Как разъяснено в пунктах 19, 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», при разрешении споров о привлечении к субсидиарной ответственности в связи с не передачей документации на представленные заявителем объяснения относительно невозможности проведения процедуры банкротства в отсутствие документации привлекаемое к ответственности лицо вправе обосновать принятие всех необходимых мер для исполнения обязанностей по ведению, хранению и передаче документации при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась.
    Под существенным затруднением проведения процедур банкротства понимается, в том числе, невозможность выявления всего круга лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов, а также: невозможность определения основных активов должника и их идентификации; невозможность выявления совершенных в период подозрительности сделок и их условий, не позволившая проанализировать данные сделки и рассмотреть вопрос о необходимости их оспаривания в целях пополнения конкурсной массы; невозможность установления содержания принятых органами должника решений, исключившая проведение анализа этих решений на предмет причинения ими вреда должнику и кредиторам и потенциальную возможность взыскания убытков с лиц, являющихся членами данных органов.
    При доказанности обстоятельств, составляющих опровержимые презумпции доведения до банкротства, закрепленные в пункте 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве, предполагается, что именно действия (бездействие) контролирующего лица явились необходимой причиной объективного банкротства.
    Стоит отметить что согласно представленным доказательствам в ответ на уведомление-запрос от конкурсного управляющего руководитель должника представил временному управляющему:
  • бухгалтерскую отчетность (в том числе промежуточную отчетность, если имела место таковая отчетность) за период с _ по _ года;
  • расшифровки к бухгалтерской отчетности, содержащие сведения о составе активов и обязательств должника на указанные даты;
  • первичные документы (договоры, акты, соглашения и т.д.);
  • все договоры, которые действовали в __ гг. и первичную документацию к ним;
  • скан-копии заявлений о включении в реестр требований кредиторов в случае банкротства должника;
  • прочую информацию согласно запроса конкурсного управляющего; Данная информация был представлена в виде электронных скан-копий в цвете.
    Кроме этого после открытия процедуры конкурсного производства и утверждения _конкурсным управляющим на основе имеющейся информации им была проведена инвентаризация имущества Должника, в том числе:
  • денежных средств;
  • финансовые вложения;
  • имущественные права;
  • основные средства;
  • товарно-материальные ценности.
    Результаты инвентаризации опубликованы на едином федеральном реестре сведений о банкротстве.
    Исходя из указанных выше положений Федерального закона об обществах с ограниченной ответственностью, недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.
    Как следует из части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
    Также мы считаем, что суд при рассмотрении спора должен будет не конкретизировались требования КУ о не передаче конкурсному управляющему печати общества, документации по личному составу, документации по коммерческой деятельности с _ по . Также не указано, каким образом данные обстоятельства привели к существенным затруднением проведения процедур банкротства. Однако конкурсный управляющий должен представить доказательства того, что спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий руководителя общества, а также то, что после прекращения полномочий ___, как руководителя Общества истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам общества, а ответчик должен доказать передачу указанных документов новому директору общества.
    Напоминаем что часть документов и не могла быть у ответчика в силу того что на должность руководителя он был назначен только _ года.
    Вместе с тем, конкурсный управляющий должника как лицо, обратившееся в суд с требованием о привлечении к субсидиарной ответственности, не представил суду объяснения относительно того, как отсутствие документации (отсутствие в ней полной информации или наличие в документации искаженных сведений) повлияло на проведение процедур банкротства.
    В представленных доказательствах отсутствует объяснения относительно того, как отсутствие документации (отсутствие в ней полной информации или наличие в документации искаженных сведений) повлияло на проведение процедур банкротства. Более того, информация, опубликованная на сайте Единого федерального реестра сведений о банкротстве свидетельствует о том, что конкурсный управляющий имеет полную исчерпывающие сведения об активах должника и его сделках.
    Учитывая изложенное, мы обоснованно приходим к выводу об отсутствии доказательств факта удержания ответчиком истребуемой обществом документации.
    Указанные обстоятельства свидетельствуют об отсутствии причинно-следственной связи между отсутствием документации (отсутствием в ней информации или ее искажением), бездействием руководителя должника и невозможностью удовлетворения требований кредиторов.
    Как предусмотрено п. 10 ст. 61.11 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 29.07.2017) «О несостоятельности (банкротстве)» контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого невозможно полностью погасить требования кредиторов, не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в невозможности полного погашения требований кредиторов отсутствует.
    Такое лицо не подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, если оно действовало согласно обычным условиям гражданского оборота, добросовестно и разумно в интересах должника, его учредителей (участников), не нарушая при этом имущественные права кредиторов, и если докажет, что его действия совершены для предотвращения еще большего ущерба интересам кредиторов.
    При этом, необходимо принимать во внимание обстоятельства, связанные с принятием руководителем общества всех мер для исполнения обязанностей, перечисленных в пункте 1 статьи 6, пункте 3 статьи 17 Закона о бухгалтерском учете, а также выяснять, проявлялись ли при принятии данных мер требуемые степени заботливости и осмотрительности.
    На основании вышеизложенного и в соответствии со ст.61.11, 61.12, 61.14, 61.15,61.16, 2, 6, 4, 9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»,
    ПРОШУ:
  1. Отказать в удовлетворении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «» .
    Приложения:
  2. Определение Арбитражного суда г. от г. по делу № _ об истребовании документов
  3. Акт приема-передачи документов ООО «_» от г.
  4. Акт приема-передачи документов ООО «_» от г.
  5. Акт приема-передачи документов ООО «_» от г.
  6. Акт приема-передачи документов ООО «_» от г.
  7. Акт приема-передачи документов ООО «_» от г.
Рубрика: Субсидиарная ответственность (образцы)